北京锦恒财富新员工合规考试试题

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姓名

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部门

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经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

每季度

每半年

不定期

每年

下列做法合规的是（）

可以在朋友圈向大家展示自已制作的产品信息内容

向路人发放印有公司产品的资料

向客户承诺公司产品保本保收益

向投资者宣传的私募基金投向与私募基金合同约定投向相符

以下关于合同签约做法正确的是（）

客户签署的合同资料完整齐全，且属于同一编号的整套资料

客户信息、账户信息、认购信息填写完整，签署/按指纹处已全部签署无遗漏

合同签署日期应在产品募集期内

如合同有修改，需客户按指纹并签名确认

合同签署日期晚于打款日期

以下说法不正确的是（）

可以在社区公共场所进行产品路演活动

《风险测评问卷》、《合格投资者承诺函》、投资人摘录承诺话语等可由理财师代为填写

合同签约时，客户信息、账户信息、认购信息填写完整，签名处、按指纹处已全部签署无遗漏

销售人员向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

在私募基金中，按投资者风险承受能力，将普通投资者分为保守型、稳健型、平衡型、进取型、激进型五种

销售人员不可以通过以下哪些方式向投资人推介私募产品？（）

微信朋友圈

短信群发

户外海报、广告

快手、抖音等平台

微博

在展业过程中，不可以向特定对象发放（）的产品资料。

自已加班制作

同事帮着制作

经公司审批后公司制作

营销团队自行制作

以下（）属于私募投资管理办法中约定的金融资产的范畴。

银行存款、银行理财产品

股票、债券、基金份额

银行贷款、融资融券份额

资产管理计划、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品

房产、土地、汽车、机器设备

客户签订合同日期可以晚于客户打款日期。

√

×

签署基金合同之前，需要向投资者揭示风险。

√

×

在产品推介过程中，不可以委托非本公司雇佣的人员进行私募基金推介。

√

×

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