2022年三季度反洗钱培训测试-调查问卷模板-问卷网

分支机构

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姓名

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单选题

正确答案

对公司进行受益所有人识别，如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的（）判定为受益所有人：

A.法定代表人

B.人事部门主管

C.高级管理人员

D..董事会成员

有关客户风险评估，下列说法错误的是（）。

A.金融机构对可疑交易报告进行回溯性审查，有助于了解客户的风险状况。

B.在客户直接与金融机构见面的情况下，金融机构更能全面了解客户，其尽职调查成果比来源于间接渠道的成果更为有效

C.金融机构通过关联公司比通过中介机构更能便捷准确地取得客户尽职调查结果

D.身份证件或身份证明文件越难以查验，客户身份越难以核实，风险程度就越低

多选题

正确答案

以下哪些属于反洗钱的核心义务？

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.限制、冻结账户

D.客户身份资料和交易记录保存

以下哪类属于客户身份资料和交易记录保存的原则？

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

判断题

正确答案

金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施。

对

错

2022年三季度反洗钱培训测试